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基金业协会:尚有3972名私募高管未取得从业资格
2017-01-09 打印本页
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2017年1月6日,中国证券投资基金业协会(下称“协会”)公布了2016年私募基金登记备案的整体情况。

总体上看,登记备案、持续信息报送、合规从业已成为行业共识。一大批无展业能力的空壳机构被注销,改善了行业构成,重塑了行业形象。

数据显示,截至2016年12月底,协会已登记私募基金管理人17433家,同比减少7572家;备案私募基金46505只,同比增加22451只;基金实缴规模7.89万亿元,同比增长95%;私募基金从业人员27.20万人,同比减少10.74万人。

协会披露,截至目前,协会共注销12834家私募基金管理人。其中,因未按期完成《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(下称“《公告》”)整改要求而被注销的机构10957家;因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只私募基金产品而被注销的机构86家;1791家机构主动注销登记。

异常机构公示方面,2016年因未按要求提交2015年度经审计的年度财务报告或者累计两次未履行完毕季度更新义务等原因,共计1219家私募基金管理人按照《公告》达到异常机构公示标准,协会通过私募基金管理人公示平台进行了对外公示。

对于被注销登记和列为异常机构并公示的机构,协会表示,上述两类机构可分别进行重新登记和尽快完成整改。截至2016年底,404家异常机构已完成整改,整改率达33%。

协会同时提醒私募基金投资者、托管人及相关服务机构在进行投资或选择业务合作伙伴时,注意查看私募基金管理人相关高管人员的从业资格情况,审慎识别相关风险。

截至目前,尚有2955家私募基金管理人的3972名高管人员尚未按规定取得基金从业资格,未按期完成整改。根据《公告》,协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请,直至相关机构高管人员资质整改完毕。

来源:腾讯财经

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